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杭州海康威视数字技术股份有限公司2011 年第三季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人陈宗年、主管会计工作负责人傅柏军及会计机构负责人(会计主管人员)金艳声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 7,183,273,232.11 6,549,342,721.07 9.68%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 6,198,401,664.11 5,640,224,218.70 9.90%
股本（股） 1,000,000,000.00 500,000,000.00 100.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 6.20 11.28 -45.04%
2011 年7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年1-9 月
比上年同期增减
（%）
营业总收入（元） 1,371,477,880.43 38.43% 3,453,156,822.06 44.30%
归属于上市公司股东的净利润（元） 341,788,692.02 21.36% 868,986,552.68 32.58%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -25,313,659.20 -88.48%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - -0.025 -88.48%
基本每股收益（元/股） 0.34 21.43% 0.87 26.09%
稀释每股收益（元/股） 0.34 21.43% 0.87 26.09%
加权平均净资产收益率（%） 5.66% -0.05% 14.71% -5.45%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
益率（%）
5.63% -0.01% 14.55% -5.39%
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 168,505.27
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
8,047,942.01
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,041,860.90
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所得税影响额 -1,688,746.23
合计 9,569,561.95
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 10,157
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
龚虹嘉 53,587,500 人民币普通股
浙江东方集团股份有限公司 45,000,000 人民币普通股
新疆威讯投资管理有限合伙企业 25,812,500 人民币普通股
新疆普康投资有限合伙企业 9,057,500 人民币普通股
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 7,977,859 人民币普通股
中国银行－华夏回报证券投资基金 5,337,984 人民币普通股
全国社保基金一零七组合 3,508,362 人民币普通股
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 3,383,695 人民币普通股
东方证券股份有限公司 3,106,496 人民币普通股
中国银行－华夏回报二号证券投资基金 3,041,147 人民币普通股
[NextPage]
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目变动的原因说明；
项 目 期末余额（元） 年初余额（元） 变动幅度
应收票据 148,734,994.71 109,035,496.32 36.41%
应收账款 1,137,299,527.98 532,296,129.29 113.66%
预付款项 159,059,174.09 32,784,953.42 385.16%
其他应收款 80,967,083.65 36,008,032.00 124.86%
长期股权投资 604,313.00 14,009,211.65 -95.69%
固定资产 528,454,615.26 290,756,203.34 81.75%
在建工程 20,874,502.64 167,678,668.21 -87.55%
递延所得税资产 60,162,605.93 46,230,589.23 30.14%
应交税费 51,580,632.46 30,985,208.75 66.47%
少数股东权益 6,823,369.47 2,229,648.27 206.03%
1、应收票据本期末余额与年初余额相比增加36.41%，主要原因：公司销售增长，应收票据随之增长；
2、应收账款本期末余额与年初余额相比增加113.66%，主要原因：公司销售增长，应收账款随之增长；
3、预付账款本期末余额与年初余额相比增加385.16%，主要原因：公司为应对后续市场增长需求，增加了关键、紧缺原材料
定购，同时为扩大产能增加了产线生产设备采购预付；
4、其他应收账款本期末余额与年初余额相比增加124.86%，主要原因：公司项目投标押金增加所致；
5、长期股权投资本期末余额与年初余额相比减少95.69%，主要原因：公司因受让股权，将北京邦诺存储科技有限公司纳入
合并报表，合并相应抵减长期股权投资所致；
6、固定资产本期末余额与年初余额相比增加81.75%，主要原因：滨江制造基地于本年完工转入固定资产增加所致；
7、在建工程本期末余额与年初余额相比减少87.55%，主要原因：滨江制造基地于本年完工转入固定资产减少在建工程余额
所致；
8、递延所得税资产本期末余额与年初余额相比增加30.14%，主要原因：坏账准备、存货跌价准备等增加，故相应的递延所
得税资产也有所增加；
9、应交税费本期末余额与年初余额相比增加66.47%，主要原因：公司利润随销售收入增长而增长，应缴税费也随之增加而
增加；
10、少数股东权益本期末余额与年初余额相比增加206.03%，主要原因：公司收购邦诺存储科技有限公司合并报表增加少数
股东权益所致。
二、利润表项目变动的原因说明；
项 目 本期金额(元) 上年同期金额（元） 变动幅度
营业收入 3,453,156,822.06 2,393,076,338.48 44.30%
营业成本 1,699,824,066.88 1,199,655,803.52 41.69%
营业税金及附加 33,688,420.7 3,272,077.62 929.57%
销售费用 431,972,473.22 274,116,683.09 57.59%
管理费用 328,771,758.28 209,246,100.89 57.12%
财务费用 -51,545,561.47 -3,967,438.33 1199.92%
资产减值损失 27,940,111.93 18,397,107.08 51.87%
投资收益 1,521,343.94 -499,972.93 -404.29%
营业外收入 34,311,604.56 63,104,858.57 -45.63%
营业外支出 3,749,975.4 2,672,464.88 40.32%
所得税费用 142,472,978.86 95,598,052.28 49.03%
少数股东损益 3,128,994.08 1,244,465.66 151.43%
1、营业收入本期与上年同期相比增加44.30%，主要原因：公司所处安防行业继续维持增长态势，公司收入相应增长所致；
2、营业成本本期与上年同期相比增加41.69%，主要原因：随公司营业收入的增加，公司营业成本也随之增长；
3、营业税金及附加本期与上年同期相比增加929.57%，主要原因：按照税法相关规定，公司自2010年12月份开始缴纳城市维
护建设税及教育费附加，相应增加本期营业税金及附加所致；
4、销售费用本期与上年同期相比增加57.59%，主要原因：公司持续在国内外营销网络上增加投入，相应增长销售费用所致；
5、管理费用本期与上年同期相比增加57.12%，主要原因：为加快公司产品技术更新，保持技术领先优势，公司持续加大研
发投入，故管理费用相应增长；
6、财务费用本期与上年同期相比增加1199.92%，主要原因：利息收入增长所致；
7、资产减值损失本期与上年同期相比增加51.87%，主要原因：应收款项增长使得计提的坏账准备也随着增长所致；
8、投资收益本期与上年同期相比增加404.29%，主要原因：邦诺存储科技有限公司未合并报表前投资收益相应计提所致；
9、营业外收入本期与上年同期相比减少45.63%，主要原因：2011年软件增值税超负退税至今尚未正式实行，故公司本期营
业外收入与上年同期相比减少了45.63%。若按去年同期口径，营业外收入增长幅度高于公司整体业务增长幅度。
10、营业外支出本期与上年同期相比增加40.32%，主要原因：公司计缴的水利建设基金随营业外收入增长而随之增长所致；
11、所得税费用本期与上年同期相比增加49.03%，主要原因：所得税费用增加主要系公司本年利润增长，所得税预缴金额也
随着增加；
12、少数股东权益本期与上年同期相比增加151.43%，主要原因：控股子公司本期利润增加相应增加少数股东权益所致。
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三、现金流量表项目变动的原因说明；
项 目 本期金额（元） 上年同期金额（元） 变动幅度
收到的税费返还 36,602,535.16 91,176,282.04 -59.86%
支付给职工以及为职工支付的现金 434,483,372.71 262,333,913.57 65.62%
支付的各项税费 360,996,313.94 251,034,055.43 43.80%
支付其他与经营活动有关的现金 375,586,136.49 224,732,694.12 67.13%
收到其他与投资活动有关的现金 64,780,223.38 11,047,900.71 486.36%
吸收投资收到的现金 2,450,000.00 3,337,521,050.00 -99.93%
1、收到的税费返还本期与上年同期相比减少59.86%，主要原因：公司本年暂未收到2011年度的软件增值税超负退税，相应
减少收到的税费返还所致；
2、支付给职工以及为职工支付的现金本期与上年同期相比增加65.62%，主要原因：公司规模扩张，人员相应增加，故支付给职工以及为职工支付的现金相应增加所致；
3、支付的各项税费本期与上年同期相比增加43.80%，主要原因：公司营业收入增加，支付的各项税费也随之增长所致；
4、支付其他与经营活动有关的现金本期与上年同期相比增加67.13%，主要原因：公司营销网络布点及研发费用支出增长所
致；
5、收到其他与投资活动有关的现金本期与上年同期相比增加486.36%，主要原因：利息收入增长所致；
6、吸收投资收到的现金本期与上年同期相比减少99.93%，主要原因：，由于公司上市募集资金在上年同期到位而本期并未
有新的大额筹资，使得吸收投资收到的现金大幅减少。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺
无 无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺
发行前
股东
（一）、公司发行前股东在发行时所作承诺如下：
1、本公司控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所承诺：自发行人的
股票上市之日起36 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行
人股份，也不由发行人回购该部分股份。根据《境内证券市场转持部分国有股
充实全国社会保障基金实施办法》【财企（2009）94 号】的有关规定和国务院
国有资产监督管理委员会《关于上海华讯网络系统股份有限公司等四家拟上市
公司国有股转持有关问题的批复》【国资产权（2009）1002 号】，由五十二所
划转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股份，全国社会保障基金理事
会承继原国有股东的禁售期义务。
2、本公司股东龚虹嘉承诺：自发行人的股票上市之日起12 个月内，不转让或
委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股
份总数的25%，离职后6 个月内，不转让其所持有的发行人股份。
3、本公司股东杭州威讯投资管理有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起
严格履行
12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由
发行人回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、蒋
海青、周治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王
瑞红、陈军科任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数
量不超过其所持有的发行人股份总数的25%，在上述人员离职后6 个月内，不
转让所持有的发行人股份。
4、本公司股东杭州康普投资有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起12
个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行
人回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、龚虹嘉
任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过其所
持有的发行人股份总数的25%，在上述人员离职后6 个月内，不转让所持有的
发行人股份。
5、本公司股东浙江东方集团股份有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起
12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由
发行人回购该部分股份。
6、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、徐
礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科承诺：
自发行人股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州
威讯投资管理有限公司股份，也不由威讯投资回购该部分股份；在上述承诺的
限售期届满后，在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让威讯
投资股份数量不超过所持有的威讯投资股份总数的25%；在其离职后6 个月内，
不转让所持有的威讯投资股份。
7、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪承诺：自发行人上市之
日起12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股
份，也不由康普投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在其任发
行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持
有的康普投资股份总数的25%；在其离职后6 个月内，不转让所持有的康普投
资股份。
8、本公司董事龚虹嘉的配偶陈春梅承诺：自发行人上市之日起12 个月内，不
转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不由康普投资
回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在龚虹嘉任发行人董事、监事、
高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份
总数的25%；在龚虹嘉离职后6 个月内，不转让所持有的康普投资股份。
公司控股股东和其他股东及相关人员在报告期内严格履行了相关承诺。
[NextPage]
（二）、为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司实际控制人中国
电子科技集团公司和控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所分别于
2008 年9 月18 日和2008 年8 月28 日向本公司出具了《避免同业竞争的承诺
函》。公司其他发起人股东龚虹嘉、杭州威讯投资管理有限公司、浙江东方集
团股份有限公司、杭州康普投资有限公司亦于2008 年7 月10 日向本公司出具
了《避免同业竞争的承诺函》。
公司控股股东及实际控制人和其他股东在报告期内严格履行了相关承诺。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
3.4 对2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50%
2011 年度净利润同比变动幅
度的预计范围
归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度
为：
30.00% ～～ 50.00%
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 1,051,804,319.23
业绩变动的原因说明 安防行业中高端应用市场维持景气，公司各项新业务发展稳定，预期公司业务增长态势仍将维持。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年08 月25 日 公司104 会议室 实地调研
申银万国、国信证
券、江苏瑞华投资、
盛信资产、江海证
券、国金证券、中海
基金、兴业信托、国
泰君安资管等
公司2011 年半年度经营情况、未来发
展前景、行业宏观背景等
2011 年08 月10 日 公司503 培训教室 实地调研
银河证券、上投摩
根、国投瑞银、中信
金通、银河基金、中
金公司、华夏基金、
国泰君安、泰达宏
利、嘉实基金等
公司2011 年半年度经营情况、未来发
展前景、行业宏观背景等
[NextPage]
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 2011 年09 月30 日 单位：元
项目
期末余额 年初余额
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 4,128,046,202.07 2,895,915,913.22 4,649,956,978.15 4,083,658,108.23
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 148,734,994.71 148,734,994.71 109,035,496.32 106,957,396.32
应收账款 1,137,299,527.98 1,250,750,273.60 532,296,129.29 604,870,335.15
预付款项 159,059,174.09 145,706,948.08 32,784,953.42 30,116,977.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 80,967,083.65 723,574,163.92 36,008,032.00 164,934,820.56
买入返售金融资产
存货 794,695,575.02 674,182,632.44 625,345,392.04 539,465,518.45
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 6,448,802,557.52 5,838,864,925.97 5,985,426,981.22 5,530,003,156.40
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 4,904,743.91
长期股权投资 604,313.00 835,650,728.60 14,009,211.65 523,078,055.99
投资性房地产
固定资产 528,454,615.26 512,550,427.27 290,756,203.34 283,746,058.85
在建工程 20,874,502.64 20,769,942.14 167,678,668.21 167,678,668.21
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 49,776,499.78 43,155,095.78 45,173,717.78 43,782,202.59
开发支出
商誉 69,693,394.07 67,349.64
长期待摊费用
递延所得税资产 60,162,605.93 58,354,676.22 46,230,589.23 38,995,749.47
其他非流动资产
非流动资产合计 734,470,674.59 1,470,480,870.01 563,915,739.85 1,057,280,735.11
资产总计 7,183,273,232.11 7,309,345,795.98 6,549,342,721.07 6,587,283,891.51
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 526,482,300.38 539,911,568.20 409,041,016.97 403,937,497.58
预收款项 54,867,420.61 53,649,311.87 90,480,761.88 77,410,891.15
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 298,339,755.69 295,128,938.29 329,518,856.00 327,733,443.37
应交税费 51,580,632.46 45,212,460.09 30,985,208.75 26,120,004.22
应付利息 41,325.00 41,325.00
应付股利
其他应付款 5,682,068.07 4,620,664.71 6,268,889.28 5,163,533.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 29,028,697.93 29,000,000.00 29,000,000.00 29,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 965,980,875.14 967,522,943.16 895,336,057.88 869,406,695.08
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 12,067,323.39 12,067,323.39 11,552,796.22 11,552,796.22
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 12,067,323.39 12,067,323.39 11,552,796.22 11,552,796.22
负债合计 978,048,198.53 979,590,266.55 906,888,854.10 880,959,491.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00
资本公积 2,815,879,403.73 2,828,547,293.78 3,328,547,293.78 3,328,547,293.78
减：库存股
专项储备
盈余公积 230,777,710.65 230,526,789.48 230,777,710.65 230,777,710.65
一般风险准备
未分配利润 2,149,260,623.29 2,270,681,446.17 1,580,274,070.61 1,646,999,395.78
外币报表折算差额 2,483,926.44 625,143.66
归属于母公司所有者权益合计 6,198,401,664.11 6,329,755,529.43 5,640,224,218.70 5,706,324,400.21
少数股东权益 6,823,369.47 2,229,648.27
所有者权益合计 6,205,225,033.58 6,329,755,529.43 5,642,453,866.97 5,706,324,400.21
负债和所有者权益总计 7,183,273,232.11 7,309,345,795.98 6,549,342,721.07 6,587,283,891.51
[NextPage]
4.2 本报告期利润表
编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 2011 年7-9 月 单位：元
项目
本期金额 上期金额
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,371,477,880.43 1,357,425,343.51 990,771,765.11 966,673,059.39
其中：营业收入 1,371,477,880.43 1,357,425,343.51 990,771,765.11 966,673,059.39
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 965,120,793.29 919,085,551.68 680,327,052.39 640,246,748.43
其中：营业成本 677,955,521.80 697,219,453.22 497,605,206.79 484,604,196.34
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 12,750,043.92 12,039,278.79 1,224,112.55 1,041,623.49
销售费用 164,842,708.06 139,418,230.12 106,814,585.48 96,270,747.73
管理费用 125,324,409.70 83,115,132.88 75,798,127.79 58,999,628.97
财务费用 -15,763,708.40 -12,706,543.33 -1,061,486.27 -615,954.15
资产减值损失 11,818.21 -53,493.95 -53,493.95
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
-1,521,343.94
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“-”号
填列）
406,357,087.14 438,339,791.83 310,444,712.72 326,426,310.96
加：营业外收入 2,262,680.86 1,888,918.66 15,787,992.67 14,966,137.26
减：营业外支出 1,553,163.46 1,401,232.42 1,000,473.41 981,833.22
其中：非流动资产处置损失 -90,882.54 32,049.65 31,574.72 31,574.72
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
407,066,604.54 438,827,478.07 325,232,231.98 340,410,615.00
减：所得税费用 64,659,092.45 62,089,153.21 42,852,774.07 42,262,541.59
五、净利润（净亏损以“-”号
填列）
342,407,512.09 376,738,324.86 282,379,457.91 298,148,073.41
归属于母公司所有者的净
利润
341,788,692.02 376,738,324.86 281,631,067.00 298,148,073.41
少数股东损益 618,820.07 748,390.91
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.34 0.28
（二）稀释每股收益 0.34 0.28
七、其他综合收益 222,499.44 317,143.50
八、综合收益总额 342,630,011.53 376,738,324.86 282,696,601.41 298,148,073.41
归属于母公司所有者的综
合收益总额
342,130,325.14 376,738,324.86 281,893,363.56 298,148,073.41
归属于少数股东的综合收
益总额
499,686.39 803,237.85
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
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4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 2011 年1-9 月 单位：元
项目
本期金额 上期金额
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 3,453,156,822.06 3,444,418,400.34 2,393,076,338.48 2,388,167,619.80
其中：营业收入 3,453,156,822.06 3,444,418,400.34 2,393,076,338.48 2,388,167,619.80
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,470,651,269.54 2,414,714,492.04 1,700,720,333.87 1,646,073,403.55
其中：营业成本 1,699,824,066.88 1,758,457,332.97 1,199,655,803.52 1,202,813,784.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 33,688,420.70 32,106,650.19 3,272,077.62 3,010,938.68
销售费用 431,972,473.22 378,160,148.70 274,116,683.09 248,628,876.32
管理费用 328,771,758.28 231,847,027.73 209,246,100.89 169,077,302.79
财务费用 -51,545,561.47 -46,616,177.36 -3,967,438.33 -1,800,001.98
资产减值损失 27,940,111.93 60,759,509.81 18,397,107.08 24,342,502.98
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
号填列）
1,521,343.94 -499,972.93 -499,972.93
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
1,521,343.94 -499,972.93 -499,972.93
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“-”号
填列）
984,026,896.46 1,029,703,908.30 691,856,031.68 741,594,243.32
加：营业外收入 34,311,604.56 32,063,704.69 63,104,858.57 61,604,103.17
减：营业外支出 3,749,975.40 3,511,877.62 2,672,464.88 2,449,000.30
其中：非流动资产处置损失 162,899.79 107,289.72 293,173.93 96,245.68
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
1,014,588,525.62 1,058,255,735.37 752,288,425.37 800,749,346.19
减：所得税费用 142,472,978.86 132,315,394.50 95,598,052.28 93,905,957.57
五、净利润（净亏损以“-”号
填列）
872,115,546.76 925,940,340.87 656,690,373.09 706,843,388.62
归属于母公司所有者的净
利润
868,986,552.68 925,940,340.87 655,445,907.43 706,843,388.62
少数股东损益 3,128,994.08 1,244,465.66
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.87 0.69
（二）稀释每股收益 0.87 0.69
七、其他综合收益 1,847,947.34 1,130,843.59
八、综合收益总额 873,963,494.10 925,940,340.87 657,821,216.68 706,843,388.62
归属于母公司所有者的综
合收益总额
870,845,335.46 925,940,340.87 656,394,322.53 706,843,388.62
归属于少数股东的综合收
益总额
3,118,158.64 1,426,894.15
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
[NextPage]
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 2011 年1-9 月 单位：元
项目
本期金额 上期金额
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金
3,303,991,612.30 3,188,799,424.40 2,644,213,391.59 2,561,117,602.48
客户存款和同业存放款项净
增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 36,602,535.16 36,084,996.26 91,176,282.04 90,084,979.19
收到其他与经营活动有关的现金 11,268,856.93 9,823,962.73 11,165,361.68 10,788,604.82
经营活动现金流入小计 3,351,863,004.39 3,234,708,383.39 2,746,555,035.31 2,661,991,186.49
购买商品、接受劳务支付的现金 2,206,110,840.45 2,157,546,951.86 2,228,102,161.45 2,148,149,188.37
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
金
434,483,372.71 354,676,169.75 262,333,913.57 233,159,133.67
支付的各项税费 360,996,313.94 338,655,582.45 251,034,055.43 247,391,319.79
支付其他与经营活动
有关的现金
375,586,136.49 318,947,537.90 224,732,694.12 206,552,480.74
经营活动现金流出小计 3,377,176,663.59 3,169,826,241.96 2,966,202,824.57 2,835,252,122.57
经营活动产生的现金
流量净额
-25,313,659.20 64,882,141.43 -219,647,789.26 -173,260,936.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
496,138.39 143,781.25 150,424.60 41,165.65
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动
有关的现金
64,780,223.38 60,145,775.34 11,047,900.71 9,086,692.63
投资活动现金流入
小计
65,276,361.77 60,289,556.59 11,198,325.31 9,127,858.28
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
149,038,646.09 117,400,715.11 181,103,774.33 175,385,499.26
投资支付的现金 1,870,351.40
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
103,619,426.74 311,596,202.43
支付其他与投资活动有关的
现金
571,040,957.71
投资活动现金流出小计 252,658,072.83 1,000,037,875.25 181,103,774.33 177,255,850.66
投资活动产生的现金流
量净额
-187,381,711.06 -939,748,318.66 -169,905,449.02 -168,127,992.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,450,000.00 3,337,521,050.00 3,337,521,050.00
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
2,450,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的
现金
473,618.60 27,826,545.20 27,378,777.05
筹资活动现金流入小计 2,923,618.60 3,365,347,595.20 3,364,899,827.05
偿还债务支付的现金 617,666.19 27,374,000.00 27,374,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
付的现金
301,221,807.07 301,202,137.88 251,623,890.05 251,623,890.05
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的
现金
650,586.35 162,653.35
筹资活动现金流出小计 301,839,473.26 301,202,137.88 279,648,476.40 279,160,543.40
筹资活动产生的现金流
量净额
-298,915,854.66 -301,202,137.88 3,085,699,118.80 3,085,739,283.65
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
-9,825,932.56 -11,673,879.90 -3,645,337.84 -4,776,035.56
五、现金及现金等价物净增加额 -521,437,157.48 -1,187,742,195.01 2,692,500,542.68 2,739,574,319.63
加：期初现金及现金等价物余
额
4,649,064,936.85 4,083,658,108.23 1,120,737,422.70 833,202,834.89
六、期末现金及现金等价物余额 4,127,627,779.37 2,895,915,913.22 3,813,237,965.38 3,572,777,154.52
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
杭州海康威视数字技术股份有限公司
董事长：陈宗年
2011 年10 月13 日